A.客户身份识别制度、客户身份资料保存制度和大额交易报告制度
B.客户身份识别制度、交易记录保存制度和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
第1题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
第7题
A.客户身份识别度、客户身份资料保存制度和大额交易报告制度
B.客户身份识别制度、交易记录保存制度和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
第8题
A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作等
第9题
狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:
A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
第10题
A.应当指定专人负责反洗钱工作;配备必要的管理人员和技术人员
B.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
C.应当建立专门的反洗钱部门
第11题
A.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体
B. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构
C. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关
D. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体
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