根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

证券公司应当向客户如实披露的情况包括( )。

Ⅰ.客户资产管理业务资质

Ⅱ.公司人员

Ⅲ.业绩

Ⅳ.管理能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资基金的销售人员包括( )。

Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括( )。

Ⅰ.介绍业务的范围

Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

Ⅰ.公司营业执照

Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ.公司债券募集办法

Ⅳ.公司债券的实际发行数额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。

Ⅰ.创立大会应选举公司董事会成员

Ⅱ.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

Ⅲ.创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

Ⅳ.创立大会由发起人、认股人组成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括( )。

Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职

Ⅱ.主要股东不同

Ⅲ.不属于同一控制人控制

Ⅳ.执行人员不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

将分派的证券或者现金记录在( )内。

Ⅰ.转融通担保证券明细账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通担保资金明细账户

Ⅳ.转融通担保资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

标和非财务指标的影响进行详细分析。

Ⅰ.持续经营能力

Ⅱ.未来发展前景

Ⅲ.当年每股收益

Ⅳ.次年每股收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于客户沟通的说法，正确的有( )。

Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

Ⅱ.客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ