下列关于客户沟通的说法，正确的有()。Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节Ⅱ.客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

以下( )属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。

Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查

Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存

Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告

Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券研究报告主要包括( )。

Ⅰ.上市公司价值分析报告

Ⅱ.财务分析报告

Ⅲ.行业研究报告

Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况

Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。

Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划

Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围

Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

在( )情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算

Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

的措施有( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会

设立期货交易所，由( )审批。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.银监会

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

。

Ⅰ.国际开发机构人民币债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.央行票据

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ