A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
并明确约定下列( )事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括( )。
Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ.立即停止从事证券业务
Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会
第5题
下列关于股份有限公司董事会会议的说法,错误的是()。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
第6题
下列各项属于股东会职权的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ.申请文件及其他文件
Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
加影响。
Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查
Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的
Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
A.有公司住所,股东符合法定人数
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
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