A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括( )。
Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ.立即停止从事证券业务
Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会
第4题
下列关于股份有限公司董事会会议的说法,错误的是()。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
第5题
下列各项属于股东会职权的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ.申请文件及其他文件
Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
加影响。
Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查
Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的
Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
A.有公司住所,股东符合法定人数
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
第10题
下列关于有限责任公司股权转让的说法,错误的是()。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意
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