上市公司公开发行证券时，申请文件包括()。Ⅰ.发行人董事会决议Ⅱ.募集说明书(申报稿)Ⅲ.募集说明书摘要Ⅳ.发行人公司章程

下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

C.公司可以向其他企业投资

D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

证券公司理财顾问服务的特点包括( )。

Ⅰ.顾问性

Ⅱ.专业性

Ⅲ.综合性

Ⅳ.长期性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列各项，属于资金账户管理内容的有( )。

Ⅰ.资金账户的开户和销户

Ⅱ.选择客户资金存管的指定商业银行

Ⅲ.证券转托管

Ⅳ.资金账户挂失与解挂

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。

Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

Ⅳ.未按规定参加年检的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。

A.企业债券

B.政府债券

C.股票

D.汇票

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

A.《中华人民共和国证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《中华人民共和国保险法》

D.《中华人民共和国证券法》

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

B.持有公司股份3%的股东请求

C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

D.监事会提议召开

民共和国证券法》的规定依法承担赔偿责任。

A.收购公司股东

B.被收购公司法定代表人

C.被收购公司及其股东

D.被收购公司

或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50