中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。
A.企业债券
B.政府债券
C.股票
D.汇票
第2题
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。
A.《中华人民共和国证券基金投资法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《中华人民共和国保险法》
D.《中华人民共和国证券法》
第3题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.持有公司股份3%的股东请求
C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
D.监事会提议召开
第4题
民共和国证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
第5题
或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
第6题
下列董事会中，必须有职工代表的是( )。
A.1个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.2个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
第7题
可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
第8题
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的( )认购的股本总额。
A.全体发起人
B.90%的发起人
C.80%的发起人
D.70%以上的发起人
第10题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
