A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第1题
下列属于证券公司强行平仓的情况的是( )。
Ⅰ.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
Ⅱ.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
Ⅲ.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
Ⅳ.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
金融市场风险具有( )等特征。
Ⅰ.不确定性Ⅱ.扩散性
Ⅲ.普遍性Ⅳ.突发性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
定,( )应在公开募集及上市文件中公开承诺:所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
Ⅰ.所有董事Ⅱ.发行人控股股东
Ⅲ.持有发行人股份的董事Ⅳ.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
Ⅱ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为( )债券组合证券化等类别。
Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化
Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
股东所持表决权的2/3以上通过。
Ⅰ.合并Ⅱ.分立
Ⅲ.解散Ⅳ.变更公司形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
关于外国债券的特点,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
Ⅱ.新型的国际债券
Ⅲ.在美国发行的外国债券称为扬基债券
Ⅳ.在日本发行的外国债券称为武士债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。
Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或者活动包括( )。
Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资
Ⅲ.违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
下列关于金融衍生工具市场的特点与功能说法正确的是( )。
Ⅰ.杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一
Ⅱ.金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新
Ⅲ.金融衍生工具内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性
Ⅳ.金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金,便可以得到相关资产的经营权和管理权,杠杆特征十分突出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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