上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括( )。

Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资

Ⅲ.违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于金融衍生工具市场的特点与功能说法正确的是( )。

Ⅰ.杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一

Ⅱ.金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新

Ⅲ.金融衍生工具内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性

Ⅳ.金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列说法正确的是( )。

Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

Ⅱ.可转换债券具有双重选择权的特征

Ⅲ.可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征

Ⅳ.可转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

债券要素登记的要素包括( )。

Ⅰ.债券发行人

Ⅱ.发行利率

Ⅲ.交易方式

Ⅳ.发行金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列属于纯粹风险的是( )。

Ⅰ.职工安全风险Ⅱ.财产风险

Ⅲ.营销风险Ⅳ.运输风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

期债券本息偿付提供担保，下列属于担保物的有( )。

Ⅰ.资本公积转增股本

Ⅱ.送股

Ⅲ.分红

Ⅳ.派息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

增发的发行方式包括( )。

Ⅰ.网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行

Ⅱ.网下网上同时定价发行

Ⅲ.中国证监会认可的其他形式

Ⅳ.上市公司增发采用比例配售方式的，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于LOF的说法正确的是( )。

Ⅰ.LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势

Ⅱ.LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统

Ⅲ.LOF基金份额可以通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换

Ⅳ.LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF可能会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

审批制通常是证券市场不发达的国家所采取的发行审核制度。它的缺点是( )。

Ⅰ.审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的

Ⅱ.地方政府既作为公司上市的主要决定者，又作为地方行政实体，往往就倾向于将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资，而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力，至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度，无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象

Ⅲ.审批制使得证券市场的供求机制完全是市场化而不是行政化的

Ⅳ.审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ