A.前期工作
B.开工
C.建设期间
D.竣工决算
E.竣工后
第2题
对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处二十万元以上五百万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
第3题
A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款
B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款
C.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款
D.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款
第4题
A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以一万元以上五万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以五万元以上五十万元以下罚
第5题
A.一万元以上五万元以下
B.一万元以上十万元以下
C.五万元以上二十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
第6题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第7题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第8题
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下
第9题
A.1万以上5万以下
B.20万以上50万以下
C.50万以上500万以下
D.500万以上1000万以下
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