此题为多项选择题。
第1题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第2题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第3题
A.一万元以上五万元以下
B.一万元以上十万元以下
C.五万元以上二十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
第4题
A.A-未按照规定建立反洗钱内控制度
B.B-未按照规定履行客户身份识别义务的
C.C-未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.D-未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第5题
A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款
B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款
C.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款
D.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款
第6题
A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以一万元以上五万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以五万元以上五十万元以下罚
第7题
A、一万元以上五万元以下
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
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