A.反洗钱工作机制建立情况
B.客户尽职调查情况
C.客户资料和交易 记录保存情况
D.可疑交易报告情况
E.反洗钱宣传与培训工作情况
F.协助有权机关反洗钱调查以及配合公司内部反洗钱检查工作情况
第1题
A.履行客户尽职调查
B.按规定协助调查可疑交易
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作
D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传
第3题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告或可疑交易上报监测记录中客户存在重点可疑交易的情形
D.客户拒绝公司依法开展的客户 尽职调查工作
E.存在盗码交易、人工识别特殊业务
第5题
第6题
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
第7题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
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