更多“银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()”相关的问题
第1题
银行办理衍生产品业务,应关注客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。()
点击查看答案
第2题
银行办理衍生产品业务,应履行尽职审查义务,确保客户身份信息.主体资格真实合法有效。()
点击查看答案
第3题
银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。()
点击查看答案
第4题
银行办理衍生产品业务,对个人客户只用核查境内个人身份证件。()
点击查看答案
第5题
银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,应重点审核企业名录状态和分类状态。()
点击查看答案
第6题
银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。()
点击查看答案
第7题
银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。()
点击查看答案
第8题
银行办理衍生产品业务,对机构客户,银行应获取的信息包括但不限于:名称.注册地.注册资本.营业地址.联系方式.业务经营范围.贸易方式.境内机构社会信用代码.控股股东或实际控制人姓名.身份证件种类.身份证件号码.有效期限等。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第9题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为电子产品等体积小.价值高的业务。()
点击查看答案
第10题
银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()
点击查看答案