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[判断题]

银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()

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更多“银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()”相关的问题

第1题

银行办理衍生产品业务,应关注客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。()
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第2题

银行办理衍生产品业务,应履行尽职审查义务,确保客户身份信息.主体资格真实合法有效。()
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第3题

银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。()
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第4题

银行办理衍生产品业务,对个人客户只用核查境内个人身份证件。()
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第5题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,应重点审核企业名录状态和分类状态。()
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第6题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。()
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第7题

银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。()
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第8题

银行办理衍生产品业务,对机构客户,银行应获取的信息包括但不限于:名称.注册地.注册资本.营业地址.联系方式.业务经营范围.贸易方式.境内机构社会信用代码.控股股东或实际控制人姓名.身份证件种类.身份证件号码.有效期限等。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为电子产品等体积小.价值高的业务。()
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第10题

银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()
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