更多“银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()”相关的问题
第1题
银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,重点关注基本要素齐全.合理,资料之间内容一致,业务逻辑合理,符合国际商业惯例,无明显.实质性矛盾,所揭示信息需明确表明基础交易为符合监管规定的业务。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。()
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第3题
办理衍生产品业务的基础交易合法合规,交易背景真实,交易目的和交易性质清晰。()
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第4题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为大宗交易商品。()
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第5题
银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,应重点审核企业名录状态和分类状态。()
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第6题
银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。()
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第7题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,没有必要通过相关业务网站.第三方机构.运输公司等确认提单的真实性并保留相关证明材料。()
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第8题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易产品为电子产品等体积小.价值高的业务。()
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第9题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注交易结算账期为1年或以上的业务。()
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第10题
银行办理交易背景为一般贸易和进料加工业务的衍生产品前,应重点关注交易产品为电子产品.黄金珠宝等体积小.价值高的业务。()
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