A.期货公司应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历
B.投资者按参与金融期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
C.投资者按期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明
D.投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
第1题
A.期货公司为投资者提供合理的投诉渠道
B.期货公司告知客户投诉的途径
C.期货公司告知客户投诉的方法
D.期货公司告知客户投诉的程序
第4题
A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B.会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C.会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育
D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
第9题
A.期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
B.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
C.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
D.审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
第10题
A.期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口,不能清偿投资者保证金
B.期货公司风险控制不利导致保证金缺口,不能清偿投资者保证金
C.投资者参与非法期货交易导致的保证金损失
D.投资者正常期货交易的亏损
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!