A.明确规定分支机构的业务权限
B.制定统一的标准化销售服务规程,提高分支机构的销售服务质量
C.统一信息技术系统和平台,确保客户信息的有效管理和客户资金安全
D.建立清晰的报告路线,保持信息渠道畅通和加强对分支机构的监督管理,采取定期核对、现场核查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险
第3题
A、1
B、2
C、3
D、4
第4题
第6题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行据绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
F.销售人员代替客户签署文件
第8题
A.1年
B.2年
C.3年
D.半年
第9题
A.《金融资产投资公司管理办法》
B.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
C.《商业银行理财子公司管理办法》
D.《商业银行理财业务监督管理办法》
第11题
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!