A.面向不特定对象的公众投资者公开发行
B.面向合格投资者的公开发行
C.面向合格投资者的非公开发行,每次发行对象不超过200人
D.面向特定对象的公众投资者公开发行
第1题
A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行,计算特定对象人数时,实施员工持股计划的员工人数需穿透计算
C.公司首次公开发行新股,应具有持续经营能力
D.公司公开发行公司债券,最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息
第3题
A.理财顾问和咨询服务
B.证券承销业务
C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
D.发行金融债券
E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
第5题
A、上市公司
B、发行公司债券并上市交易的公司
C、公开发行证券的公司
D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司
第7题
A.9 690
B.400
C.9 700
D.350
第9题
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约的事实,仍处于继续状态
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有延退支付本息的事实,仍处于继续状态
D.违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
第11题
A.向不特定对象发行证券
B.法律,行政法规规定的其他发行行为
C.采取特定方式接受特定规范发行证券
D.向特定对象发行证券累计超过两百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
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