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[单选题]

关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是()

A.未经基金管理人或者基金销售柷构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

B.基金销售人员需由所在机构进行执行注册

C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案
C、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
更多“关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是()”相关的问题

第1题

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《中国民生银行零售基金代销业务销售行为风险管理规定》,在对零售基金代销业务销售进行监督检查时,对营销宣传、销售流程、档案保管等方面出现违规未能及时整改,或造成重大损失的分支机构,检查部门可建议有权部门采取以下措施()

A.通报批评

B.暂停被检查机构基金代销资格

C.暂停被检查机构相关人员的基金产品销售资格

D.被检查机构相关人员基金销售永久性禁入

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第4题

以下关于基金销售机构日常监管的表述,正确的是()。

A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务

B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格

C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则

D.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容

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第5题

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金的()业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A.募集

B.管理

C.销售

D.从业

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第6题

以下关于基金销售适用性的表述正确的是()。1当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益2当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益3基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节4考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

A.2、4

B.2、3

C.1、3

D.1、4

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第7题

()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第8题

下列关于增值服务费的表述中,错误的是()

A.增值服务费可从申购(认购)资金中扣除

B.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费

D.基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案

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第9题

下列关于基金市场营销的说法,错误的有()

A.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B.基金市场营销等同推售、销售或销售促进

C.基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

D.基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担,也可以委托取得基金代销资格的机构办理

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第10题

某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()

A.只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

B.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

C.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

D.只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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第11题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。Ⅰ、

A.A.Ⅱ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅱ、Ⅳ

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