第3题
A.银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B.银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C.银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D.银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
第4题
A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大;
C.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速将有关情况及时报告监管机构;
D.充分揭示衍生产品交易的风险,并取得客户的确认函。
第5题
A.适当
B.充分
C.不能
D.选择性
第6题
A.本人已经阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性
B.本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险
C.理财非存款,投资需谨慎
D.本人自愿承担产品相关风险,清楚最差情况下产品有损失本金的可能
第7题
第9题
A.对大多数商业银行来说,存款是最大、最明显的信用风险来源
B.信用风险只存在于传统的表内业务中,不存在于表外业务中
C.对于衍生产品而言,对手违约造成的损失一般小于衍生产品的名义价值,因此其潜在风险可以忽略不计
D.从投资组合角度出发,交易对手信用评级的下降也可能会给投资组合带来损失
第10题
A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施,制止损失继续扩大;
C.将有关情况及时报告监管机构;
D.不定期进行衍生产品交易业务岗位轮换。
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