A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
第1题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第2题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
第3题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第4题
A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议
B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划
C.组织评估、处置合规风险
D.负责本单位合规官的考核与评价
第5题
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第6题
A.期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
B.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
C.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
D.审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
第7题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第8题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第9题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
第10题
A.商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动
B.银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动
C.合规管理贯穿于商业银行管理的全过程中
D.合规管理的内容包括识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序
E.合规管理只贯穿于商业银行的风险管理中
第11题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
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