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[多选题]

保荐机构应当建立健全证券发行上市的()

A.尽职调查制度

B.辅导制度

C.对发行上市申请文件的内部核查制度

D.对发行人证券上市后的持续督导制度

答案
ABCD
解析:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
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第1题

保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

D.中国证监会规定的其他工作

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第2题

关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

首次公开发行股票并上市申请文件包括()

A.招股说明书与发行公告

B.发行人关于本次发行的申请及授权文件

C.保荐机构关于本次发行的文件

D.会计师关于本次发行的文件

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第4题

对发行保荐工作报告的项目运作流程部分,保荐机构应详细说明的内容包括()

A.对本次证券发行项目的立项审核主要过程

B.本次证券发行项目执行的主要过程

C.内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程

D.内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程

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第5题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()

A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐工作报告

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第6题

发行保荐书的必备内容不包括()

A.发行保荐工作报告

B.对本次证券发行的推荐意见

C.保荐机构承诺事项

D.本次证券发行基本情况

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第7题

证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第8题

新三板挂牌的条件包括()。

A.发行审核注册制

B.上市标准多元化

C.发行定价市场化

D.退市制度从严化

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第9题

根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是( )。
根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是()。

A.申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构核准

D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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第10题

保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容()

A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.中国证监会或证券交易所要求的其他事项

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