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[多选题]

根据《银行业金融机构案防工作办法》，以下（)说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任

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第1题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。（)

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，为严格执行案件风险防控制度，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，因此以下说法正确的是：（)

A.分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

B.分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

D.分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可

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第3题

邮储银行案防工作的目标是（）①建立健全案防管理体系②完善案防制度和流程③推进案防长效机制建设④提升案防治理水平⑤有效防范和化解案件风险。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.④⑤

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，各银行业金融机构应厘清岗位职责，完善案防工作机制，做到（)

A.由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责

B.各案防部门积极参与

C.照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作

D.由案发分支机构成立专案组总体负责

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要强化高管人员对案防工作的领导责任，督促高管人员更加重视提升案防制度执行力。（)

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，以下关于案发分支机构的上级机构关系及职责、作用的说法中，正确的是：（)

A.在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况

B.案发分支机构的上级案防牵头部门应将案件信息确认报告等及时报送属地监管机构

C.各级案防部门除了要向本级经营机构领导报告和负责外，还应主要向上级案防部门报告负责

D.对于涉案资产的责任认定和清收，应由案发分支机构成立专案组总体负责，并及时向上级机构汇报

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，金融机构案件处置三项制度包括（)。

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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第8题

监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。（)

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训，并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。（)

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第10题

案防工作目标是通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，明确案防工作职责，强化责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。（)

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