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[多选题]

LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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更多“LOF份额的跨系统转托管包括( )。”相关的问题

第1题

投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A.T+2日

B.T+1日

C.T+3日

D.T日

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第2题

关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

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第3题

有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管()。

A.处于质押、冻结状态的LOF份额

B.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

C.处于募集期内或封闭期内的LOF份额

D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

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第4题

()基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

A.LOF

B.ETF

C.ETF联接基金

D.基金中的基金

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第5题

LOF与ETF的区别包括()。

A.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回

B.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理

C.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽予股票

D.ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF

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第6题

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

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第7题

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以什么方式记载留存?()

A.图像

B.书面

C.纸质

D.音像

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第8题

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

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第9题

证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
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第10题

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以其()进行证券投资

A.清算资金

B.自有资本

C.营运资金

D.受托投资资金

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