A.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款
B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
第1题
A.隐瞒重要事实
B.隐瞒事实
C.编造重大虚假内容
D.编造虚假内容
第2题
第6题
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关证券公司
D.投资者保护机构
E.证券服务机构
第7题
A.直接发行包括公募发行与私募发行
B.公募发行包括股票的首次公开发行与增资发行
C.私募发行的主要对象是机构投资者与个人投资者
D.在国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下,境外投资者构成发行人的股东
E.在国际证券发行人所发行的证券为债券的情况下,境外投资者构成发行人的债权人
第8题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
A.对本次证券发行项目的立项审核主要过程
B.本次证券发行项目执行的主要过程
C.内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程
D.内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程
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