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[主观题]

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，于（）起施行

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报＜上市公司并购重组财务顾问专业意见附表＞的规定》，于（）起施行

A．2008年1月1日

B．2009年1月1日

C．2010年1月1日

D．2011年1月1日

答案

D
解析：对新增知识点考查。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定《关于填报＜上市公司并购重组财务顾问专业意见附表＞的规定》，并于2011年1月1日起施行

对新增知识点考查。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，并于2011年1月1日起施行

发布时间：2022-02-23

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第1题

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，于（）起施行

A.2008年1月1日

B.2009年1月1日

C.2010年1月1日

D.2011年1月1日

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第2题

（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务

A.上市公司并购重组业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司资产估值业务

D.上市公司发行与承销业务

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第3题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ最近24个月内因执

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第4题

甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有（）。Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见Ⅱ甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第5题

《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动（)并购重组业务的快速发展。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小企业板市场

D.新三板市场

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第6题

为适应资本市场发展实践的需要，根据《破产法》、《证券法》等法律法规，中国证监会就破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价问题，对《重组管理办法》第四十二条作了补充规定，此规定自（）起施行

A.2008年10月1日

B.2008年11月1日

C.2008年11月12日

D.2008年12月31日

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第7题

中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于（)。

A.法律

B.司法解释

C.行政法规

D.部门规章

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第8题

财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

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第9题

财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况

A.1

B.3

C.6

D.12

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第11题

根据中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）会计年度

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

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