A.客户办理单笔等值5000美元的现金存取款业务
B.客户办理外币活期子账户转出单笔交易金额在等值1万美元(含)以上的转账业务
C.客户办理无密户账户取款业务
D.客户办理紧急折取款业务
第3题
A.应当识别客户身份,但不需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.不得为身份不明的客户提供服务,但可与其进行交易
C.应持续识别客户身份,在一定条件下还要重新识別客户身份
D.委托第三方进行客户身份识别的,证券公司不再承担未履行客户身份识别义务的责任
第4题
A.客户行为或交易情况出现异常的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.客户要求变更姓名、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码等
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第6题
A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B.可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D.如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
第8题
A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
第9题
第10题
A.办理任何金融业务,都要识别客户身份
B.要及时更新客户身份基本信息
C.应按规定识别交易的受益人
D.异常情况,应重新识别客户身份
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