A.投资经验
B.资金来源情况
C.风险承受能力
D.资产配置情况
第1题
A.基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
B.基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
C.基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把产品卖给有钱的基金投资人
D.基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
第5题
A.委托其他机构代为办理基金的销售
B.合理预测基金的投资业绩
C.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用
D.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
第7题
A.对购买基金的客户赠送食用油
B.募集期间对认购费用打折
C.购买基金的客户可以抽奖,奖品为奥运门票
D.根据投资人的认购金额适用不同的认购费率标准
第9题
A.增值服务费可从申购(认购)资金中扣除
B.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费
C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费
D.基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案
第10题
A.股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
C.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
D.股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
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