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[多选题]

基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()

A.承诺收益或承担损失

B.预测收益率

C.使用可能使投资者认为没有风险的词语

D.明确提示风险

答案
ABC
解析:基金宣传推介材料应与基金合同、招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)预测该基金的证券投资业绩;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或个人的推荐性文字等。
更多“基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()”相关的问题

第1题

下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()

A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率

B.夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述

C.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向特定对象宣传推介

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第2题

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同基金招够说明书相符,与备案的材料一致,不得有下列()情形。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载单位或者个人的推荐性文字

D.向投资者描述基金投资风险

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第3题

各级机构使用的基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第4题

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则

A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

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第5题

销售禁止行为包括()。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.承诺利用基金资产进行利益输送

D.挪用基金销售结算资金,违规制作使用基金宣传推荐材料

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第6题

可保风险包括()

A.风险必须大量同质的

B.风险不能使大量同类标的同时遭受损失

C.风险要具有确定性

D.风险必须不可预测

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第7题

私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”、“集资诈骗罪”、同时需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点?()

A.基金依法设立

B.向特定对象募集资金

C.非公开宣传

D.不得承诺保底收益或最低收益

E.合法、合规使用募集资金

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第8题

银行给基金消费者的风险提示主要包括()

A.投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失

B.购买基金是替代储蓄的等效理财方式

C.基金主要功能是分散投资,降低投资单一证劵所带来的个别风险

D.基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先,保证基金份额持有人的最低收益

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第9题

下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

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第10题

某客户经理在向客户推荐该基金时,声称该产品属于量化对冲产品,风险相当于银行存款,几乎无风险,但收益较银行存款高几倍,每年预期收益10%以上。该过程中,客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有()。Ⅰ、预测基金的证券投资业绩Ⅱ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅲ、夸大或者片面宣传基金Ⅳ、登载单位或者个人的推荐性文字

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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