A.原则上不允许投资者新开账户(包括资金账户、股票账户、信用账户、期权账户等);新开须临柜办理,投资者出具本人签字的书面合规承诺书,经公司合规总监审批同意
B.需进行重新身份识别,核查资金来源、资产规模、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等
C.监控期间:上交所6个月;深交所12个月;交易所每月发布名单
D.认定标准:书面警示、暂停账户交易、限制账户交易、明显涉嫌市场操纵
E.技术监控:在监控系统中设置有针对性的监控指标和预警参数, 实施有效监控
第3题
A.中国人民银行可对银行违反银行结算账户管理规定的行为予以处罚
B.各银行可对存款人违反银行结算账户管理规定的行为予以处罚
C.中国人民银行对银行结算账户的开立和使用实施监控和管理
D.银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后5年
第5题
A.期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的标准
B.期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的形式
C.期货交易所保证金管理制度包括专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳
第6题
A.中国人民银行对存款人、银行违反银行结算账户管理规定的行为予以处罚
B.中国人民银行对银行结算账户的开立和使用实施监控和管理
C.任何单位及个人不得伪造、变造及私自印制开户登记证
D.中国人民银行负责监督、检查银行结算账户的开立和使用
第7题
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
第8题
A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
B.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
C.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨
D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
第10题
A.电子技术监控设备设置地点应当向社会公布
B.收集的证据应当进行法制审核,无须进行技术审核
C.收集的证据未经审核的,不得作为行政处罚的证据
D.行政机关应当及时告知当事人违法事实,方便当事人查询、陈述和申辩
第11题
A.定期进行安全巡检,尤其要加大重点时段的巡查力度
B.完善自助设备监控设施
C.要进行24小时实时视频监控
D.适当减少自助设备布放数量
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