A.严格落实债券承销机构和债券服务机构保护投资者利益的核查把关责任,将责任承担与过错程度相结合
B.债券承销机构和债券服务机构对各自专业相关的业务事项未履行特别注意义务,对其他业务事项未履行普通注意义务的,应当判令其承担相应法律责任
C.债券承销机构尽职调查工作存在瑕疵,而其即使完整履行了相关程序也难以发现信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,人民法院仍应认定其存在过错
D.债券承销机构协助发行人制作虚假、误导性信息,或者明知发行人存在上述行为而故意隐瞒的,人民法院应当认定其存在过错
第2题
A.债券违约纠纷案件
B.欺诈发行和虚假陈述纠纷案件
C.发行人破产案件
D.违规担保案件
第5题
A.集中起诉为原则,个别诉讼为补充
B.不允许证券公司等以自身信用提供保全担保
C.明确债券持有人决议效力
D.压实发行人责任,明确违约赔偿责任范围和虚假陈述侵权损失计算
第6题
A.坚决守住不发生区域性、系统性风险底线
B.以类型化的司法解释方法落实功能监管的要求
C.坚持“卖者尽责、买者自负”的金融审判思维
D.以诉讼经济原则优化债券案件审理程序
第7题
A.有利于畅通债券纠纷司法救济渠道
B.统一债券纠纷案件裁判思路
C.增强债券审判的公开性、透明度以及可预期性
D.完善债券市场基础制度、防范化解债券市场金融风险、提升债券风险处置机制的市场化法治化水平
第8题
A.尚未开庭审理的,应当移送发行人住所地人民法院审理
B.尚未开庭审理的,应当移送发行人住所地中级人民法院审理
C.已经生效尚未申请执行的案件,应当向发行人住所地人民法院申请强制执行
D.已经执行尚未执结的案件,应当交由发行人住所地人民法院继续执行
第9题
B.债券违约案件,债券募集文件与受托管理协议中关于管辖的约定不一致,由发行人住所地省会城市中级人民法院管辖
C.欺诈发行和虚假陈述案件,债券持有人、债券投资者以发行人、债券承销机构、债券服务机构等为被告提起的要求承担欺诈发行、虚假陈述民事责任的侵权纠纷案件,由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖
D.破产案件,受托管理人、债券持有人申请发行人重整、破产清算的破产案件,以及发行人申请重整、和解、破产清算的破产案件,由发行人住所地中级人民法院管辖
第10题
A.在债券发行定价时,一般可以选择具有可比风险和期限的已有债券作为新债券定价基础
B.债券承销过程通过主办承销商、承销辛迪加和销售集团来完成
C.在承销利差分配中,主办承销商、承销辛迪加和销售集团三者获得的收益大致相同
D.在债券承销过程中,销售集团一般不承担销售风险
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