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[多选题]

基金监管的首要目标是()

A.监督基金机构的稳健运行

B.保障基金行业的健康发展

C.维护市场秩序

D.保障投资人利益

答案
ABCD
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第1题

基金监管从内容上未涉及对()的监管

A.基金机构的市场准入

B.基金机构从业人员的资格

C.基金机构从业人员的行为

D.基金投资人

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第2题

下列监管方式中,不属于广义监管方式的是()

A.对基金机构的审核注册

B.对基金投资人行为的监管

C.对基金机构行为的检查

D.检查后对存在问题的基金机构的处置

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第3题

下述各项中()不是基金广义监管方式的内容

A.对基金机构的审核注册

B.对基金机构行为的检查

C.检查后对存在问题的基金机构的处置

D.对基金投资人行为的监管

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第4题

下列关于管理人内部控制的作用,说法正确的是()。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、III

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

从为保障被保险人利益的角度看,按照集中管理、统筹使用原则建立的()也属于保险基金的范畴

A.赔款基金

B.总准备基金

C.未到期责任基金

D.保险保障基金

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第6题

为了保证被保险人的利益,支持保险公司稳健经营,保险公司当按照有关规定提存()

A.未到期责任准备金

B.保险保障基金

C.保证金

D.公积金

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第7题

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,体现了政府监管的()特征

A.连续性

B.法定性

C.广泛性

D.强制性

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第8题

关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系,以下表述正确的是()

A.二者目的一致,都是为了保障投资机构的合法权益

B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.行业自律和政府监管都带有行政管理性质

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第9题

下列基金管理公司风险管理的目标中,错误的是()。

A.建立行之有效的风险控制制度,确保各项业务的顺利运行

B.防止基金出现亏损.确保基金收益为正

C.维护公司信誉,树立良好的公司形象D、提高经营管理和专业水平,维护基金公司股东及基金投资者的利益

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第10题

()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求

A.保障基金投资人资金流动的安全

B.能够为交易所提供监控信息

C.支持基金销售适用性原则

D.具备基金销售费率的监控机制

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第11题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值

A.因不可抗力或其他情形,致使管理人无法准确评估基金的净资产

B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益

C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

D.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

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