银行从业人员必须坚守合规底线，在向客户介绍、销售我行主代销基金时，营销人员必须持有（）

A.某银行网点代理销售人员不具备相关从业资格、代销产品定期开展跟踪评价不及时

B.某银行分理处代理保险业务时，存在提供虚假投保人电话的情形

C.某银行个别员工在未经分行审批同意的情况下，向客户推介销售某保险公司的理财产品

D.某银行允许保险公司人员在银行网点向客户营销保险产品

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

的销售人员行为准则和职业道德标准，并充分了解所代销公募基金产品的属性和风险特征，在上岗前应至少参加不少于()的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A、10小时

B、20小时

C、30小时

D、没有具体要求

A.直销渠道

B.代销渠道

C.平销渠道

D.网络渠道

A.基金开/销户申请书

B.基金认购/申购申请书

C.开放式基金业务申请表

D.变更基金分红方式申请书

A.不做虚假、误导性宣传，不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者，定期提供基金诊断服务，对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析，并提出相应的调仓建议

A.客户现场购买基金并确认业务办理凭证

B.公示《上海浦东发展银行代销个人理财业务风险提示》

C.销售人员为理财经理，录音录像人员为大堂经理

D.在理财销售专区办理代销保险业务

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助