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[单选题]

下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()

A.《证券法》属于行政法规

B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

C.《证券投资基金法》属于法律

D.《反洗钱法》属于法律

答案
A、《证券法》属于行政法规
解析:考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。
更多“下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()”相关的问题

第1题

根据《证券法》的规定,普通投资者与证券公司发生纠纷后,关于证券公司的责任,下列表述正确的是()。

A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。

B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。

C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。

D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。

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第2题

下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的()

A.证券公司是以盈利为目的的企业法人

B.证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

C.证券公司可以设立分支机构

D.证券公司不能进入证券的发行市场

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第4题

根据新《证券法》,普通投资者与证券公司发生纠纷时,证券公司的行为是否符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,由谁来证明?()

A.投资者

B.证券公司

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()

A.独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务

B.独立董事有一票否决权

C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

D.独立董事可以是本公司董事的配偶

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()

A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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第7题

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是()

A.证券公司要完善治理机构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任

B.严谨挪用客户资产,切实维护投资者合法权益

C.证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理

D.完善以净资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策

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第8题

证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第9题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第10题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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