A.《证券法》属于行政法规
B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C.《证券投资基金法》属于法律
D.《反洗钱法》属于法律
第1题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.证券公司是以盈利为目的的企业法人
B.证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C.证券公司可以设立分支机构
D.证券公司不能进入证券的发行市场
第5题
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B.独立董事有一票否决权
C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D.独立董事可以是本公司董事的配偶
第6题
A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
第7题
A.证券公司要完善治理机构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任
B.严谨挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
C.证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以净资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
第9题
A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
第10题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
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