A、该办法所称客户是指除金融机构以外的个人客户和机构客户
B、银行业金融机构向客户销售的理财产品若具有衍生产品性质,其产品设计、交易、管理适用该办法
C、客户准入以及销售环节适用该办法
D、对个人衍生产品交易的风险评估和销售环节适用个人理财业务的相关规定
第3题
A.银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B.银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C.银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D.银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
第4题
A.内审
B.计财
C.营销
D.风险管理
第5题
A.风险状况
B.损失状况
C.利润变化
D.异常情况
第6题
A.经营目标
B.资本实力
C.管理能力
D.衍生产品的风险特征
第7题
A.从事的衍生产品交易
B.运行系统
C.风险管理系统
D.业务人员管理制度
第9题
A、末位淘汰
B、频繁轮岗
C、定期轮岗
D、不定期轮岗
第10题
A、2%
B、3%
C、5%
D、7%
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