A.董事会
B.高级管理层
C.合规部门
D.人力资源部门
第5题
A.风险管理、内控合规
B.内部审计
C.人力资源
D.监察部门
第7题
第8题
A.从业人员行为管理应以经营为本
B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等
D.应及时对行为守则进行更新和修订
第9题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关职能部门
第10题
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、专业管理部门
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