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[多选题]

根据私募基金合格投资者的相关阐述,下列属于禁止行为的是:I.向非合格投资者销售私募基金Ⅱ.在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下,仍予以销售确认Ⅲ.通过拆分转让私募基金份额,间接突破合格投资者标准()

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案
ABCD
更多“根据私募基金合格投资者的相关阐述,下列属于禁止行为的是:I.向非合格投资者销售私募基金Ⅱ.在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下,仍予以销售确认Ⅲ.通过拆分转让私募基金份额,间接突破合格投资者标…”相关的问题

第1题

《基金投资者风险测评问卷》的豁免情况()

A.当然的私募合格投资者

B.可转化的私募合格投资者

C.从业人员私募合格投资者

D.专业投资者

E.需审核的私募合格投资者

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第2题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第3题

《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括()。

A.明确了私募基金募集流程

B.细化了合格投资者确认程序及合同签订流程

C.明确了募集专用账户的监管

D.明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件

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第4题

下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证养投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第6题

私募基金财产清算小组成员由()组成

A.私募基金管理人和私募基金托管人

B.私募基金管理人和私募基金投资者

C.私募基金募集机构和私募基金托管人

D.私募基金管理人和私募基金销售机构

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第7题

私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括()

A.风险揭示书

B.投资者符合合格投资者条件的承诺函

C.投资说明书

D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

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第8题

根据私募基金管理办法规定,私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第9题

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()
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第10题

在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人

A.300

B.500

C.200

D.100

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第11题

下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

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