A.只违反的纪律,不违反职业道德
B.只违反了职业道德,不违反纪律
C.既违反了纪律,又违反了职业道德
D.既不违反法律,也不违反职业道德
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.某研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策适用
B.某基金经理为立即投资某股票,在缺乏研究报告支持时,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
D.某基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
第3题
A.立即向公司推荐买入该上市公司股票
B.提请公司将该上市公司股票列入公司备选库
C.立即在公司微信群转发该消息,确保所有基金经理知悉
D.深入研究分析该上市公司,在此基础上提出投资建议
第4题
A、某私募基金经理根据其基金投资者的风险承受能力,对基金资产做出事前的、整体性的、最能满足其基金投资者需求的规划和安排
B、某基金经理根据市场的短期波动,通过择时调节其资产组合各类别资产之间的分配比例
C、某基金经理通过对组合中债券和股票类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较,运用均值方差模型等优化方法构建最优组合
D、某私募基金经理为了追求自己管理的基金的长期回报,基于长期投资目标制定了该基金第一个五年资产配置计划
第5题
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对一对一专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处理
C.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,限于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
D.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
第7题
A.略低于0.075%
B.0.075%
C.0.15%
D.略低于1.5%
第9题
A.市值管理是资本市场的常见业务,不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成诱骗投资者买卖证券罪
D.构成操纵证券市场罪
第10题
A、买入
B、卖出
C、不需要
D、做空
第11题
A.a、b、c、d
B.a、b、c
C.b、c、d
D.a、c、d
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