第4题
A.对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险,在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。
B.充分评估走出去项目的环境和社会风险,将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。
C.做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训,对合规情况进行检查、评估和报告,完善合规风险应对预案。
D.全面了解客户,特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。
第8题
A.不确定,无法判断是否有风险
B.可信,可以直接进入业务流程,对用户无感知
C.可疑,需要进一步验证或打标记观察
D.风险,可以直接拦截或将业务权限级别调低
第10题
A.自动对风险等级较高的客户进行交易限制
B.有效运用评估结果,区分不同风险情况开展业务
C.及时调整风险状况及所对应的风险控制措施
D.实时将自评估结果反馈至各业务部门
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