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合规性监管是一种消极的监管方法（）

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A

发布时间：2022-01-20

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第1题

我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变（）

A．正确

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第2题

美国金融监管体制实行机构性监管和功能性监管相结合，是一种典型的“三重多头”监管体制（）

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第3题

在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为（）

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第4题

商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定，不能以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管（）

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根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管（）

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第7题

银行监管的一个关键要素是监管者要有能力对银行组织进行并表监管（）

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第9题

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A．正确

B．错误

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第10题

“合规风险”指保险公司因违规可能遭受()的风险。

“合规风险”指保险公司因违规可能遭受（)的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.财务损失

D.声誉损失

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