A.期货公司董事履职情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见和期货公司整改效果
第1题
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
第2题
A.期货公司净资本无法达到监管标准
B.股东干预期货公司正常经营
C.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
D.涉嫌占用、挪用客户保证金
第3题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第4题
A.首席风险官的学历背景及工作年限
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
第5题
A.30%
B.20%
C.50%
D.10%
第7题
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话
第9题
A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司
D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
第10题
A.3
B.4
C.5
D.6
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