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第1题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.了解你的客户
D.见过你的客户
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第2题
我行应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则
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第3题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的法人和交易的实际受益人。()
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第4题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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第5题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
互联网金融从业机构应当(),执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。
A.A.勤勉尽责
B.B.风险为本
C.C.专业胜任
D.D.诚实信用
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第7题
互联网金融从业机构应当(),执行客户身份识别制度,遵循()原则
A.依法规范
B.勤勉尽责
C.了解你的客户
D.风险为本
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第8题
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行()识别、()评估、()控制及()管理,有效防范洗钱风险。
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第9题
金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.风险为本
B.审慎均衡
C.了解你的客户
D.勤勉尽责
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第10题
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量
A.保荐业务负责人
B.内核负责人
C.保荐业务部门负责人
D.保荐代表人
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第11题
证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。
A.面见你的客户
B.了解你的客户
C.记录你的客户
D.回访你的客户
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