A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
第1题
A.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件
B.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
C.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
D.普通投资者可以申请转化为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
第2题
A.专业投资者转化为普通投资者,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特殊保护
C.普通投资者的特殊保护,主要体现在基金管理人对普通投资者在投资收益率上的承诺高于专业投资者
D.普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特使保护的权利
第3题
A.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者
B.证券公司属于专业投资者
C.自然人不可能成为专业投资者
D.社会保障基金属于专业投资者
第4题
A.一只有4名投资者,未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
B.一只有4名合伙人,未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
C.一只养老基金
D.4名自然人
第8题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第9题
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
第10题
A.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
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