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[主观题]

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

答案
A
解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确
发布时间：2022-02-24
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第1题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应监督检查以下事项（）

A.是否存在非法委托或者超范围委托情形

B.在一些业务关键环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第2题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出（）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下（）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

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第4题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》（）
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第5题

具有（）等应当设独立董事

A.实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司

B.实行全面结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司

C.实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的独资期货公司

D.实行全面结算制度期货交易所结算业务资格的独资期货公司

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第6题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A.客户开发责任追究制度

B.股指期货投资者适当性制度

C.期货从业人员行为准则

D.中国金融期货交易所业务规则

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第9题

期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）

A.《证券结算管理办法》

B.《证券交易管理办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货交易条例》

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第10题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会的自律规则

C.中国期货业协会的章程

D.公司章程

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第11题

首席风险官应当保守期货公司的（）

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

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