更多“证券期货业金融机构对违规客户采取的措施中,谈话提醒、书面警告、公开谴责、通报批评的力度依次加大。()”相关的问题
第1题
证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
点击查看答案
第2题
募集机构在一年之内两次被采取()等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。Ⅰ. 谈话提醒Ⅱ. 书面警示Ⅲ. 要求限期改正Ⅳ. 严重处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
点击查看答案
第3题
募集机构在()年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
点击查看答案
第4题
对违规责任人员的纪律处分包括:通报批评、警告、记过、记大过、降职、免职、开除。()
点击查看答案
第5题
人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
点击查看答案
第6题
证券期货业金融机构在报告可疑交易时,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
点击查看答案
第7题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
点击查看答案
第8题
证券期货业金融机构的可疑交易报告由各个分支机构分别向中国人民银行报送。()
点击查看答案
第9题
客户办理融资融券等信用交易业务时,证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。()
点击查看答案
第10题
对于违规责任人,由上级业务管理部门在本机构范围内对违规责任人予以通报,采取的是公开通报合规管理措施。()
点击查看答案