A.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询书
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题
B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
第3题
A.辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送
B.辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送
C.辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告
D.辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告
第4题
A.中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责
B.中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件
C.中国证监会工作人员在离职后规定的期限内,不得在被监管的机构中担任任何职务
D.证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
第6题
A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
第7题
A.累计2次被行业自律组织纪律处分
B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
第8题
A.我国目前的交易所市场主要由上海交易所和深圳交易所的三个板块构成
B.场外的交易方式是集中交易的方式,多个买者和卖者之间进行价格磋商,体现价格发行机制
C.上海证券交易所由主板市场和中小板市场组成
D.全国中小企业股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易所
第9题
A.申请书
B.拟设立分支机构的决议文件
C.分支机构设立方案
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明
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