B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
第1题
A.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询书
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送
B.辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送
C.辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告
D.辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告
第4题
A.中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责
B.中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件
C.中国证监会工作人员在离职后规定的期限内,不得在被监管的机构中担任任何职务
D.证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
第5题
A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
第7题
A.累计2次被行业自律组织纪律处分
B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
第8题
A.申请书
B.拟设立分支机构的决议文件
C.分支机构设立方案
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明
第10题
A.线索发现
B.做出初步调查或立案决定
C.组成调查组进行现场调查收集证据
D.形成调查终结报告,并复核或内审
E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关
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