期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函（）

A.1

B.3

C.5

D.10

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令更换

D．免职

A.累计2次被行业自律组织纪律处分

B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

A.1

B.3

C.5

D.10

A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.内部谴责

A.监管措施

B.治理措施

C.处罚措施

D.以上都不对

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

B.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

C.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

A.监事会以财务监督为核心，依法行使监督权，维护公司、股东和员工的合法权益

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会可以要求董事、高级管理人员予以纠正

C.监事可以出席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

D.董事、高级管理人可以兼任监事

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。