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[单选题]

为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

B.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

C.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行限制

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报

答案
A、公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。选项A正确;选项B、C、D错误。
更多“为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()”相关的问题

第1题

申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证

A.10

B.15

C.20

D.30

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第2题

基金公司高管人员、基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人利益与基金公司、基金托管银行利益发生冲突时,应坚持()原则

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.基金经理利益优先

D.基金托管银行利益优先

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第3题

证券投资基金管理人的投资活动必须以()的利益为基础。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金主管部门

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第4题

某基金管理人于2017年3月1日召开基金份额持有人大会,参加会议的持有人持有基金份额不超过基金总份额的1/2。则基金管理人可以重新召开基金份额持有人大会就原本事项进行审议。可以确定基金管理人重新召开基金份额持有人大会的时间是()

A.2018年3月1日

B.2018年4月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

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第5题

开放式基金份额的登记,是指基金管理人通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

基金从业人员禁止下列()行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

封闭式基金可以上市交易,基金份额上市交易应当符合的条件有()

A.基金募集符合法律规定

B.基金管理人应当办理基金备案手续,并予以公告

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金合同期限为5年以上

E.基金份额持有人不少于1000人

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第8题

我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.不公平地对待其管理的不同基金财产

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第9题

我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()

A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

B.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

C.不公平地对待其管理的不同基金财产

D.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

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第10题

根据《证券投资基金法》,基金管理人不得有以下哪些行为()

A.不公平的对待其管理的不同基金财产

B.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损益

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第11题

某封闭式基金募集期限届满,下列情况属于符合募集成功条件的是()

A.基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为150人

B.基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为200人

C.基金份额总额发到核准规模的80%且持有人人数为100人

D.基金份额总额发到核准规模的85%且持有人人数为240人

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