上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销，非公开发行股票，应当由上市公司自行销售（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

B、证券公司不得为本公司预留所代销的证券

C、公开发行的证券募集资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D、证券的承销期限最长不得超过90日

E、证券公司代销股票，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

F、上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以不聘证券公司承销，由上市公司自行销售

G、承销制度只适用于股票发行，债券发行由发行人自行销售即可

H、如果发行人的发行文件存在虚假记载，承销人应当与发行人承担连带责任，承销人是否有过错在所不问

A.5

B.10

C.20

D.100

A.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决

B.发审委委员审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序

C.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序

D.参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过

A.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司

B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

C.上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准

D.非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C.上市公司非公开发行未采用自行销售方式，可以采取包销方式

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东

Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司

Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司

Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者

Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ