更多“银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查()”相关的问题
第1题
银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作()
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第2题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A.查询该项交易
B.留存该项交易
C.恢复该项交易
D.重现该项交易
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第3题
中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料,形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后()年
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第4题
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
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第5题
台账是案件处置工作档案的起始部分,应当与此后案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等,作为案件处置工作档案材料,统一存档。()
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第6题
招标过程中的文件资料要存档备查,并至少保存()年。
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第7题
反洗钱调查过程中,调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。()
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第8题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料()
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第9题
银行业金融机构应保障录音录像质量,确保影音资料清晰、完整、连贯()
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第10题
建筑消防设施每年至少进行()次全面检测,确保完好、有效,检测记录应当完整、准确,存档备查。
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